「网上银行转帐」太可怕了!代表客户进行股票交易的累计交易量超过8000万,他们没有赚到200,000,员工却被罚款1万和40,000。

股票资讯  2021-05-28 05:38:46

操作就像老虎一样猛!

证券行业的从业人员代表客户交易股票并不少见,但代表客户进行的某些股票交易却有着特别悲惨的结局。

最近,浙江省证券监督管理局发布的行政处罚决定书显示,中银国际证券泰州营业部当时的助理投资顾问黄某燕私下接受了客户买卖证券的委托。,亏损20万元。同时,黄还被罚款11万。

此外,不久前,青岛证监局宣布了向客户借入股票的沉万宏宏阳的原始经纪人累计获利1000余元,但被处以46,424.92元的罚款。

代表客户损失了200,000股股票,罚款110,000

Zhejiang根据浙江省证监局等文件,黄某,女,1983年8月出生。中银国际证券资本公司台州市大岛证券营业部(以下简称"中银国际证券台州营业部")投资顾问助理。

从2019年3月7日至2019年4月24日,从2019年9月4日至2020年1月6日以及从2020年2月22日至2020年4月8日,黄先生私下接受黄某为的购买和交易佣金。通过经营"黄某为"普通证券账户和信用证券账户出售证券。累计下达委托委托单933笔,累计成交金额80309026.34元,累计亏损207975.36元。

"黄某为"证券账户中的资金来源是黄某为自己的资金以及黄某为借给黄某的资金。黄没有收取收益分成和报酬。

浙江省证券监督管理局认为,黄光裕私下接受黄光裕作为证券从业人员的证券交易委员会的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款。委托客户买卖证券"。

根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第二百零一条的规定,浙江省证券监督管理委员会决定责令黄光裕依法追究刑事责任。改正,给予警告,并处11万元罚款。

90年代的股票交易后,他们被处以1000到40,000多个罚款。

巧合的是,青岛证监局最近宣布对代表客户的非法股票交易处以罚款。

杨,女,1990年7月出生。2015年11月13日至2017年11月12月,杨与申万宏源证券有限公司签订了证券经纪代理合同,并成为原申万宏源证券有限公司青岛闽江路证券营业部(现变更为申万宏源证券有限公司)。青岛海尔路证券营业部以下简称"申万宏源证券青岛闽江路营业部原经纪"。

2016年12月8日,"刘某方"证券账户在原深湾宏源证券青岛闽江路营业部开设。在Yang的职业生涯中,他将资金控制在自己的账户中,并通过手机买卖证券。2018年10月31日至12月19日,杨先生通过"刘某方"证券账户买卖"中信证券"等股票。购销交易总额为433,234元,销货交易总额为435,506元(扣除税项)。获利后为1361.92元。

此外,Yang还为客户处理证券认购和交易。2017年3月22日至10月10日,杨某世是原深湾宏远证券青岛闽江路营业部的经纪人,使用个人笔记本电脑操作"关莫美"账户下达69张订单。

2017年8月23日,杨某事是原深湾宏远证券青岛闽江路营业部的经纪人,使用个人笔记本电脑操作"龚某主"账户下了2张订单。

杨在上述交易中获利63元。

青岛证监局没收非法所得1361.92元,对杨某的非法股票交易行为处以4万元罚款;并警告杨,并没收违法所得63元和罚款5000元。罚款总额464??24.92元。

app独占:主要资金受到一个1%26gt;%26gt;

的监控(文章来源:BrookeageChina)


以上就是网上银行转帐太可怕了!代表客户进行股票交易的累计交易量超过8000万,他们没有赚到200,000,员工却被罚款1万和40,000。的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注波菊金融网其他的资讯!

相关推荐

对抗风!*ST康德将因重大违法违规财务舞弊被强制退市
3月16日,首创获悉*ST康德(002450.SZ)发布公告称,由于2018年和2019年连续两个会计年度,财务会计报告均未明示...
准格尔旗的股票配置利息如何避免配置保证金的损失
准格尔旗配股有兴趣的投资者如何用阴阳线分析个股?答案是这样的近年来,股票市场发展非常迅速。相信大部分投资者都有所了解。正是因为市...
又赔钱了!!
100个涨停板。20个每日限制牌。下拉列表如下所示:没有意料之外的趋势。正是预期的趋势。强势股开始下跌。好运的读者们,估计99....
蜀山区地方集资公司中通股价碧水园(300070),股价
中通股价本文介绍了股票停牌的几个原因。事实上,股票停牌是一个流行的说法。在交易过程中,由于某种原因,交易暂停一段时间。在此期间,...
香港政府在下一个财政年度的整体土地供应预计会达到15,000组
1月7日,据香港媒体报道,预计香港政府下一个财政年度(2021/22)私人楼宇的土地供应仍将紧张,整体土地供应预计达到1.5万组...
光伏行业最大的预期差异
假期的第一篇文章给你详细介绍了“光伏电池的投资机会”。但最暴力的机会不是“大硅片”的量产,而是光伏电池生产技术的更新换代。铝背场...
中信证券的低价股和高价股各有什么优缺点?
中信证券手机注册账户免增资,免增资发行。自由增资就是股东可以不交现金就可以获得新股。从公司的角度来看,自由增资并没有使公司获得更...
大石桥股份公司有哪些股份公司的服务比较正规?
大石桥股份公司有哪些股份公司的服务比较正规?随着互联网的不断发展,投资者现在正在利用互联网投资股票。现在投资者有一种互联网思维,...
600513股票沈阳网上证券开户北宁股份公司哪些股份公司有比较正规的服务
600513一般来说,限价是股市或者个股操作的正常形式。当指数或价格处于上涨阶段时,交易量往往很大;当股指到达顶部时,成交量会极...

友情链接